Ficha técnica
Código SEPE
ADGN0001
Duración oficial
30h
Contenido del curso
01 Prevención blanqueo de capitales 61 contenidos
- OBJETIVO
- Analizar el marco normativo y organismos competentes en prevención de blanqueo de capitales, obligaciones y control interno del sector asegurador y profundizar en la prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
- CONOCIMIENTOS / CAPACIDADES COGNITIVAS Y PRÁCTICAS
- Introducción a la prevención del blanqueo de capitales: conceptos básicos
- Primeros pasos para entender el blanqueo de capitales.
- Fases del proceso de blanqueo de capitales.
- Evolución legislativa.
- Ámbito de aplicación.
- Conceptualización de sujetos obligados y colaboradores
- Sujetos obligados.
- Sucursales y filiales en el extranjero.
- Colaboradores.
- Colaboración nacional.
- Colaboración internacional.
- Conceptualización del régimen general de obligaciones
- Identificación de los clientes.
- Examen especial a ciertas operaciones.
- Conservación de documentos.
- Colaboración con el Servicio Ejecutivo.
- Abstención de ejecución de operaciones.
- Deber de confidencialidad.
- Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno.
- Formación.
- Gestión del control interno
- Medidas de control interno.
- Procedimientos de control interno.
- Órganos de control interno y de comunicación.
- Representantes.
- Censo de sujetos obligados.
- Comunicación de operaciones
- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador.
- Operaciones sospechosas.
- Operaciones de Reporting Sistemático.
- Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo.
- Exención de responsabilidad.
- Procedimiento de comunicación.
- Conocimiento de infracciones y sanciones
- Infracciones.
- Sanciones.
- Procedimiento sancionador.
- Entendimiento de la función de la Comisión de Prevención del Blanqueo de
- Capitales e Infracciones Monetarias.
- El Comité Permanente.
- Los órganos de apoyo a la Comisión.
- La Secretaría de la Comisión.
- El Servicio Ejecutivo.
- Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo.
- Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
- Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras.
- Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo.
- Control jurisdiccional.
- Personas y entidades obligadas.
- Exención de responsabilidad.
- Régimen sancionador.
- Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas.
- Obligación de cesión de información.
- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo.
- HABILIDADES DE GESTIÓN, PERSONALES Y SOCIALES
- Comprensión de las fases del blanqueo de capitales y la legislación relacionada, su ámbito de aplicación, así como los diversos tipos de colaboraciones.
- Meticulosidad y detalle en las gestiones de control interno teniendo en cuenta los órganos de funcionamiento y representantes.
- Asimilación de la importancia de los procedimientos sancionadores, los órganos y funciones de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias y la prevención frente a irregularidades económicas y financiación del terrorismo.
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