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Contenidos de la especialidad formativa
Objetivo. Analizar el marco normativo y organismos competentes en prevención de blanqueo de capitales, obligaciones y control interno del sector asegurador y profundizar en la prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo CONOCIMIENTOS / CAPACIDADES COGNITIVAS Y PRÁCTICAS
Introducción a la prevención del blanqueo de capitales: conceptos básicos
Primeros pasos para entender el blanqueo de capitales.
Fases del proceso de blanqueo de capitales.
Evolución legislativa.
Ámbito de aplicación.
Conceptualización de sujetos obligados y colaboradores
Sujetos obligados.
Sucursales y filiales en el extranjero.
Colaboradores.
Colaboración nacional.
Colaboración internacional.
Conceptualización del régimen general de obligaciones
Identificación de los clientes.
Examen especial a ciertas operaciones.
Conservación de documentos.
Colaboración con el Servicio Ejecutivo.
Abstención de ejecución de operaciones.
Deber de confidencialidad.
Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno.
Formación.
Gestión del control interno
Medidas de control interno.
Procedimientos de control interno.
Órganos de control interno y de comunicación.
Representantes.
Censo de sujetos obligados.
Comunicación de operaciones
Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador.
Operaciones sospechosas.
Operaciones de Reporting Sistemático.
Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo.
Exención de responsabilidad.
Procedimiento de comunicación.
Conocimiento de infracciones y sanciones
Infracciones.
Sanciones.
Procedimiento sancionador.
Entendimiento de la función de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
El Comité Permanente.
Los órganos de apoyo a la Comisión.
La Secretaría de la Comisión.
El Servicio Ejecutivo.
Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo.
Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras.
Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo.
Control jurisdiccional.
Personas y entidades obligadas.
Exención de responsabilidad.
Régimen sancionador.
Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas.
Obligación de cesión de información.
La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo.
Comprensión de las fases del blanqueo de capitales y la legislación relacionada, su ámbito de aplicación, así como los diversos tipos de colaboraciones.
Meticulosidad y detalle en las gestiones de control interno teniendo en cuenta los órganos de funcionamiento y representantes.
Asimilación de la importancia de los procedimientos sancionadores, los órganos y funciones de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias y la prevención frente a irregularidades económicas y financiación del terrorismo.
