Especialidad formativa
Iniciación a compliance
Qué aprenderás
Identificar los roles y competencias que se desarrollan en la organización y ser consciente del nivel de responsabilidad legal que se asume en la empresa.
Contenido del curso
01
Compliance: concepto y naturaleza jurídica
- OBJETIVO
- Identificar el concepto de compliance y las normas jurídicas aplicables.
- CONOCIMIENTO/CAPACIDADES COGNITIVAS Y PRÁCTICAS
- Descripción de compliance
- Concepto
- Orígenes
- Objetivos
- Identificación de las normas jurídicas aplicables
- Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal.
- Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal.
- Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal.
- Normativa reguladora de la Unión Europea.
- Identificación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Concepto y requisitos.
- La responsabilidad jurídica de la empresa
- Espíritu crítico ante la responsabilidad penal de las personas.
- Capacidad analítica para identificar los delitos que se pueden dar en la actividad empresarial.
- Sensibilización con las buenas prácticas y la prevención de los delitos en la empresa.
- HABILIDADES DE GESTIÓN, PERSONALES Y SOCIALES
- Implicación en las consecuencias jurídicas de los ilícitos penales en la empresa.
- Actitud proactiva para cumplir la ley en la ejecución de sus funciones laborales.
02
Evaluación de riesgos e implementación del compliance en la empresa
- OBJETIVO
- Elaborar una evaluación de riesgos en la propia empresa con medidas efectivas para evitar la comisión de ilícitos penales.
- CONOCIMIENTO/CAPACIDADES COGNITIVAS Y PRÁCTICAS
- Identificación de los riesgos en la empresa.
- Elaboración de un mapa de riesgos.
- Análisis de las funciones de la persona encargada de aplicar el compliance en la empresa.
- Descripción del Código Ético de la empresa.
- Naturaleza y contenido.
- Difusión entre las personas empleadas en la empresa.
- Modelo de autorresponsabilidad.
- Régimen sancionador en el Código Ético.
- HABILIDADES DE GESTIÓN, PERSONALES Y SOCIALES
- Espíritu crítico ante los ilícitos penales cometidos en la empresa.
- Consciencia de aquellas actuaciones no permitidas en la empresa.
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